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深大通及相关人员涉阻碍证券执法 被罚市场禁入
来源:互联网     时间:2023-08-04 20:07:26


(资料图片仅供参考)

导读 昨日晚间,深圳大通实业股份有限公司(000038 深大通)发布公告称,公司于2019年7月26日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书...

昨日晚间,深圳大通实业股份有限公司(000038 深大通)发布公告称,公司于2019年7月26日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字【2019】100号)(以下简称“事先告知书”),深大通及姜剑等人涉嫌拒绝、阻碍证券执法一案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对深大通作出行政处罚及采取市场禁入措施。

事先告知书显示,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

在上述期间内,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

其中,2019年5月22日下午,证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺,摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁,违法情节种别严重。

此外,股东大会、董事会及监事会会议记录、纪要作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但是,深大通不仅拒绝提供上述文件,而且其员工存在擅自转移、隐瞒被封存的存有会议纪要的电子设备的行为。

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